头条丨东海证券私募基金托管业务违规遭江
近日，江苏证监局公布了对东海证券股份有限公司（以下简称东海证券）采取出具警示函行政监管措施的决定。
江苏证监局调查发现，东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况。
江苏证监局认为，东海证券的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第号）第四条的规定。
《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第号）第四条的规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，江苏证监局决定对东海证券采取出具警示函的行政监管措施。东海证券应对上述问题予以整改，并于收到本决定书之日起30日内向江苏证监局提交书面整改报告。
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