私募基金管理人登记备案须知

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私募投资基金系指以非公开发行方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。私募基金近些年在中国取得蓬勃发展,年由于金融市场的回暖,众多基金涌现,因此相关咨询增多。基金行业协会里十几个须知栏目看的人眼花缭乱,小编因近期为律所从事相关业务,经研究数月,整理出一份备案须知来,希望对有需求的基金管理人有帮助。

——秦日芳上海

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1、私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

2、协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样,但目前暂不做强制性要求。

私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

3、若申请机构具有明确禁止的经营范围,应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请,此类情形如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。

4、私募基金管理人须确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。建议实收资本/实缴资本万元或实收/实缴比例达到注册资本/认缴资本的25%以上。

5、私募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明,包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。

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6、必备制度文件:包括但不限于运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度,以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

7、提交外包服务协议或外包服务协议意向书。

8、从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。高管从业资格的认定见《问题解答九》。高管指董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、风控合规负责人。

9、私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。高管不得在非关联的私募机构兼职。

10、私募证券基金从业资格的取得方式:(一)通过基金从业资格考试;(二)最近三年从事投资管理相关业务;(三)已通过证券/期货从业资格考试,或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格。

11、基金经理变更就职的公募基金公司,需要有3个月的“静默期”,在这3个月内该基金经理不得在其它公募、私募基金管理公司从事投资、研究、交易等相关业务。

12、私募基金管理人不得寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”。

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13、私募基金合格投资者数量累计不超过人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的,投资者人数累计不超过50人。投资者须穿透核查。

14、外商独资和合资私募证券基金管理机构申请私募基金管理人登记,应当通过私募基金登记备案系统。

15、私募基金管理人在申请登记时,应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型,以及与机构类型关联对应的业务类型中,仅选择一类机构类型及业务类型进行登记;私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

16、禁止情形:禁止经营的范围、公开宣传、非合格投资者募资、企业违法失信、高管失信(近三年)。

17、私募基金管理人备案更新:季度更新、年度更新。

18、私募基金主要投资方向应该与其基金合同或合伙协议约定的投资范围一致,与其基金类型、投资类型相对应,且说明具体投资方式,明确投资标的。

19、私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

私募基金管理人名称、高管发生变更;私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;私募基金管理人分立或者合并;私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;可能损害投资者利益的其他重大事项。

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